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证券从业资格考试(发行与承销)知识点:公司债券

发布时间:2018-12-03 10:34

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  未收到刑事处罚(5)最近5年,经营受到行政处罚最近3年未因违法,犯罪而正在被调查的情形不存在因涉嫌违法经营;

  证券评级业务员期间有下列情形之一的应当回避的情况(了解(2)证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展)

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  理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人(2)具有符合《证券市场咨询评级业务管;级从业人员不少于20人具有证券从业资格的评,业务经验的评级人员不少于10人其中包括具有三年以上资信评级,的评级从业人员不少于3人具有中国注册会计师资格;选题(单,常考经)

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  及从业人员违反规定5.证券评级机构,券评级机构发出警示函证监会派出机构应向证,管进行监管谈话对责任人或高,限期整改责令其。

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  人直接或间接持有证券评级机构股份达到5%以上③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制;

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  评级业务之前6个月内买卖受评级机构的证券⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券;

  之日起的10个工作日内4.应在每个季度结束,出机构报送季度报告向注册地证监会派。

  评级业务信息保密制度和证券评级业务档案管理制度(业务档案应当保存到评级合同期满5年证券评级机构应当建立评级委员会制度、复评制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、证券,存续期满后5年或者评级对象。限不得少于10年业务档案的保存期)

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  级对象存在下列厉害关系的(1)证券评级机构与评,证券评级业务不得受托开展:

  机关及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录(6)最近3年在税务、工商、金融等行政管理;

  评级程序报送中国证券业协会备案并通过中国证券业协会的网站、永乐国际f66z com证监会网站及其他公众媒体向社会公告证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20个工作日内将其信用登记划分和定义、评级方法、。

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  或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上②同一股东持有证券评级机构、受评级机构;

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  人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职1.证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业。理人员不得投资于其他证券评级机构证券评级机构的董事、监事和高级管。

  开展评级业务证券评级机构,立项目组应当成,格且从事资信评级业务3年以上项目组组长应当具有证券从业资。

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